O analista de compliance vive de evidência e prazo: due diligence de terceiros antes da contratação, análises de KYC, atualização de políticas internas, treinamentos obrigatórios com lista de presença, apuração de denúncias recebidas pelo canal e respostas a auditorias interna e externa. Cada obrigação regulatória tem periodicidade própria, e um programa de integridade que não comprova execução simplesmente não existe aos olhos do regulador. Um gerenciador de tarefas transforma o planejamento anual de compliance em projetos com tarefas datadas: revisão de políticas, testes de controles, monitoramento de transações e reciclagem de treinamentos. As tarefas recorrentes garantem que verificações periódicas, como a triagem semanal de alertas de monitoramento e o reporte mensal ao comitê de ética, aconteçam na data e deixem rastro. Subtarefas organizam cada apuração de denúncia em etapas de coleta, entrevistas, conclusão e plano de ação. O checklist de fechamento do mês consolida indicadores do programa, pendências de due diligence e treinamentos vencidos, exatamente o que o comitê cobra na reunião seguinte.
O tududi é um software open source hospedado pela SDR Comunicação, focado em tarefas recorrentes e subtarefas. Este guia mostra como analistas de compliance podem aproveitar os recursos do serviço na prática.
Tarefas mais comuns de analistas de compliance
- Executar due diligence de fornecedor antes da contratação
- Analisar alertas de KYC e transações suspeitas
- Atualizar política interna e submeter à aprovação
- Conduzir treinamento de integridade com lista de presença
- Apurar denúncia recebida pelo canal de ética
- Responder solicitações de auditoria interna e externa
- Mapear controles de processos sensíveis, como brindes e doações
Cada atividade acima pode virar uma tarefa no tududi, com prazo, subtarefas e lembrete por e-mail.
O que automatizar com tarefas recorrentes
Para analistas de compliance, as recorrentes mais úteis costumam ser:
- Triar os alertas de monitoramento de transações toda segunda-feira
- Reportar indicadores do programa ao comitê de ética no dia 10 de cada mês
- Revisar o vencimento de treinamentos obrigatórios toda sexta
- Atualizar a base de due diligence de terceiros na primeira semana de cada mês
- Testar controles-chave do programa a cada trimestre
Crie a tarefa, defina o intervalo de repetição e adicione subtarefas. Ao concluir, o tududi gera a próxima automaticamente.
Organizar projetos e clientes
O tududi tem uma aba de Clientes que permite separar projetos por contratante. Para analistas de compliance, isso significa ter uma visão clara do que está em andamento para cada pessoa ou empresa, com prazos e lembretes por e-mail para cada projeto.
Checklist de fechamento de mês
Para analistas de compliance, um checklist de fechamento mensal pode incluir:
- Consolidar indicadores do programa de integridade
- Conferir apurações de denúncias dentro do prazo
- Revisar due diligences pendentes de conclusão
- Verificar treinamentos vencidos por área
- Arquivar evidências de controles executados no mês
No tududi, cada item é uma subtarefa de uma tarefa recorrente mensal. Ao concluir, o checklist inteiro volta automaticamente no mês seguinte.
Rotina semanal de analistas de compliance
- Revisar a fila de alertas e denúncias em aberto
- Priorizar due diligences que travam contratações
- Acompanhar planos de ação de apurações concluídas
- Preparar materiais de treinamento e comunicação
Reserve 15 minutos toda segunda-feira para essa revisão. Leia o guia de revisão semanal em 15 minutos para montar esse hábito de forma prática.
Se você ainda usa planilha para controlar projetos e clientes, veja também como sair da planilha sem perder o histórico.
O tududi tem 7 dias de teste grátis sem cartão de crédito. O pagamento é por Pix, a R$ 19,99 por mês, sem variação cambial. Não é preciso instalar nada: é um serviço hospedado pronto para usar, sem configuração de servidor. Compatível com qualquer navegador, no computador ou no celular. Cancele quando quiser, sem fidelidade mínima e sem taxa de cancelamento.